{"id":3737,"date":"2022-04-13T20:13:31","date_gmt":"2022-04-13T20:13:31","guid":{"rendered":"https:\/\/david-obando.com\/gabriela\/?p=3737"},"modified":"2022-04-13T20:13:31","modified_gmt":"2022-04-13T20:13:31","slug":"prevencion-de-riesgos-legales","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/david-obando.com\/gabriela\/prevencion-de-riesgos-legales\/","title":{"rendered":"Prevenci\u00f3n de Riesgos Legales"},"content":{"rendered":"

En cuanto a los delitos en contra de la administraci\u00f3n, siendo un tema muy sensible y preocupante para la sociedad por sus efectos catastr\u00f3ficos como la competencia desleal, el desempleo entro otros, todos los ciudadanos podemos ayudar: no prestando a terceras personas nuestros nombres y\/o cuentas bancarias, no aceptando negocios f\u00e1ciles que nos propongan desarrollar, verificando la actividad y el origen de los bienes y dineros de las personas con quienes se puede iniciar un negocio, colaborando con las instituciones de control, reportando o denunciando este tipo de organizaciones criminales.<\/span><\/p>\n

Debemos reconocer algunas alertas: riesgo al no reportar adecuadamente al los \u00f3rganos controladores, riesgos por requerimientos en pagos contemplados a los \u00f3rganos controladores, riesgos por falta de cumplimiento de normativa, riegos en el flujo de informaci\u00f3n interno, riegos por falta de capacitaci\u00f3n y competencia de funcionarios, riesgos de sanciones administrativas, riesgos por pr\u00e1cticas desleales, riegos referentes a sobornos, riesgos de fraude o estafa, riesgos por falta de cumplimiento en los contratos que se suscriben, riesgos por falta de manejo de Informaci\u00f3n privilegiada, entre otros.<\/span><\/p>\n

Importancia de controles externos: identificabilidad, oportunidad, claridad, relevancia, razonabilidad, imparcialidad, objetividad y verificabilidad sobre la existencia de procesos y responsabilidad de los mismos de tal manera que se pueda obtener de manera exacta y fiel la real actividad inusuales de las instituciones para la prevenci\u00f3n de riesgos.<\/span><\/p>\n

Es clave implementar dentro de las instituciones, capacitaciones recurrentes para todo el personal sobre los riesgos a las que cada instituci\u00f3n puede exponerse para mitigarlos de manera oportuna y eficiente. Especificando la responsabilidad que tiene cada funcionario, as\u00ed como las consecuencias que puede acarrear la inobservancia de los procedimientos adoptados por cada una de las entidades.<\/span><\/p>\n

Es necesario auditorias de compliance externo para el verdadero y efectivo cumplimiento de la normariva pertinente a la Prevenci\u00f3n de Delitos en contra de la Administraci\u00f3n. Adem\u00e1s es necesatio efectuar revisiones peri\u00f3dicas de los procedimientos adoptados para la prevenci\u00f3n de riesgos en las entidades con el fin de verificar su cumplimiento e implementaci\u00f3n, garantizando la observancia de las mismas con el fin de aportar con las entidades controladoras con un eficaz manejo de riesgos, para as\u00ed favorecer al desarrollo. <\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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